Sự phát triển của công ty chứng khoán đã mang đến nhiều thay đổi tích cực cho thị trường tài chính tại Việt Nam. Tuy nhiên, không phải ai cũng hiểu rõ về các công ty chứng khoán cũng như vai trò và nhiệm vụ của chúng. Bài viết này sẽ giúp bạn làm rõ những khái niệm này.
1. Công ty chứng khoán là gì?
Theo quy định tại Thông tư 210/2012/TT-BTC, công ty chứng khoán được định nghĩa là doanh nghiệp hoạt động chủ yếu trong lĩnh vực chứng khoán. Các công ty này thực hiện nhiều loại hình dịch vụ như: tự doanh chứng khoán, môi giới chứng khoán, tư vấn đầu tư, bảo lãnh phát hành và các hoạt động tài chính khác như chứng quyền có bảo đảm hay môi giới chứng khoán phái sinh.
2. Đặc điểm của công ty chứng khoán
Công ty chứng khoán thực chất là tổ chức tài chính trung gian, làm cầu nối giữa nhà đầu tư và thị trường chứng khoán. Công ty sẽ thực hiện giao dịch và thu phí hoa hồng từ các bên tham gia. Để hoạt động, công ty chứng khoán cần đáp ứng các yêu cầu như đăng ký kinh doanh chứng khoán tại Sở giao dịch và thỏa mãn các điều kiện do Uỷ ban chứng khoán Nhà nước quy định.
Công ty chứng khoán rất đa dạng trong các dịch vụ mà họ cung cấp, đồng thời chịu sự kiểm soát nghiêm ngặt từ cơ quan chức năng. Chính vì vậy, hoạt động của công ty chứng khoán phải đảm bảo tính minh bạch và tuân thủ các quy định pháp lý.
Đặc điểm của công ty chứng khoán
Một điểm đặc biệt khác là, tuy công ty chứng khoán có hoạt động tự doanh là chính, nhưng cần đảm bảo không có xung đột lợi ích giữa các bộ phận, điều này được quy định bởi nhà nước nhằm bảo vệ quyền lợi của nhà đầu tư.
3. Vai trò của công ty chứng khoán
Công ty chứng khoán giữ nhiều vai trò quan trọng trong môi trường tài chính, cụ thể là:
– Đối với nhà đầu tư:
Công ty chứng khoán hỗ trợ nhà đầu tư trong việc mở tài khoản giao dịch và cung cấp thông tin tư vấn cần thiết để họ có thể đưa ra quyết định đầu tư đúng đắn. Đây là điều cực kỳ quan trọng, đặc biệt với các nhà đầu tư mới.
– Đối với doanh nghiệp:
Nhờ có công ty chứng khoán, cổ phiếu của doanh nghiệp dễ dàng được tiếp cận với thị trường, giúp doanh nghiệp huy động vốn hiệu quả từ các nhà đầu tư.
Vai trò của công ty chứng khoán
– Đối với thị trường:
Công ty chứng khoán cũng đóng vai trò quyết định trong việc tạo lập giá cổ phiếu, điều tiết thị trường tài chính, và đảm bảo tính thanh khoản cho các tài sản tài chính.
– Đối với cơ quan quản lý:
Công ty chứng khoán cung cấp thông tin quan trọng giúp cơ quan quản lý cập nhật tình hình thị trường và can thiệp kịp thời khi có dấu hiệu bất thường.
4. Nhiệm vụ cơ bản của một công ty chứng khoán
Các nhiệm vụ chính của một công ty chứng khoán bao gồm:
- Tạo cơ chế huy động vốn hiệu quả giữa người có tiền nhàn rỗi và người cần vay vốn.
- Cung cấp dịch vụ định giá và khớp lệnh tại sàn giao dịch.
- Đảm bảo tính thanh khoản cho các giao dịch chứng khoán, tạo điều kiện thuận lợi cho nhà đầu tư.
Nhiệm vụ cơ bản của công ty chứng khoán
5. Các loại hình tổ chức công ty chứng khoán
Công ty chứng khoán thường chủ yếu hoạt động dưới hai loại hình:
– Công ty trách nhiệm hữu hạn:
Trong loại hình này, các thành viên chịu trách nhiệm về nợ trong phạm vi vốn góp. Công ty này không có quyền phát hành cổ phiếu và không thể niêm yết trên sàn chứng khoán.
Các loại hình của công ty chứng khoán
– Công ty cổ phần:
Đây là loại hình phổ biến nhất, trong đó các cổ đông chịu trách nhiệm vô hạn về nợ trong phạm vi cổ phần họ nắm giữ. Công ty có quyền phát hành cổ phiếu để huy động vốn và có thể niêm yết trên sàn chứng khoán.
6. Hoạt động kinh doanh của công ty chứng khoán mà doanh nghiệp cần nắm rõ
Theo Thông tư 121/2020/TT-BTC, công ty chứng khoán được phép thực hiện các nghiệp vụ như:
– Môi giới chứng khoán:
Giúp khách hàng thực hiện các giao dịch mua bán chứng khoán và quản lý tài khoản của nhà đầu tư.
– Tự doanh chứng khoán:
Tự thực hiện giao dịch nhằm thu lợi cho công ty.
– Bảo lãnh phát hành chứng khoán:
Giúp tổ chức phát hành thực hiện các thủ tục cần thiết trước khi phát hành chứng khoán.
– Tư vấn đầu tư chứng khoán:
Cung cấp thông tin và phân tích cho nhà đầu tư.
Những hoạt động kinh doanh của công ty chứng khoán
Trên đây là những thông tin chi tiết về công ty chứng khoán mà bạn cần biết. Để tìm hiểu thêm về vai trò, đặc điểm hay các dịch vụ của công ty chứng khoán, hãy truy cập vào website của chúng tôi tại sktlaw.vn.